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上交所近日通报，经查明，李强、叶华算作申港证券指定的名堂株洲科能新材料IPO保荐代表东说念主，存在保荐职责践诺不到位的情形，决定对李强、叶华赐与监管警示。值得一提的是，本年以来，因内控不严、投行违纪等原因申港证券已屡次被监管点名。
上交所暗意，李强、叶华算作申港证券指定的名堂保荐代表东说念主，存在以下保荐职责践诺不到位的情形：（一）现场检查发现，刊行东说念主部分废物失掉、职工薪酬计入研发用度依据不充分，筹划应扣除的研发用度金额为441.17万元，占刊行东说念主裸露的2021年至2023年累计研发参加的5.19%。保荐东说念主未充分平和关联非常情况，并对研发用度核算、研发东说念主员认定等情况进行审慎核查，导致关联信息裸露不准确。（二）未充分平和刊行东说念主内甩掉度践诺情况。保荐东说念主未充分平和、核查刊行东说念主内甩掉度践诺情况，导致信息裸露不准确。
本年以来，申港证券已屡次被监管点名、通报品评。5月16日，深交所公告称，2024年11月11日~15日，该所聚合上海证监局对申港证券客户来回行动处置等情况进行了现场检查。经查明，申港证券存在以下违游记动：其一，公司里面轨制中未明确客户来回行动处置牵头部门，未对要点分支机构处置作出关联法例，与2023年深交所开展非现场检查期间其填报的情况不符；其二，分支机构客户来回行动处置侦查不休力度不足；其三，要点监控证券名单不够完满准确，要点监控账户名单疏通不足时；其四，平等闲触发预警的客户管控不到位网上配资炒股，未按深交所条款实时对关联客户教导风险，未实时向客户传达深交所关联函件；其五，未按深交所投教责任条款宣传关联业务法例。
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